汇添富基金管理股份有限公司关于旗下部分 ETF 标的指数纳入北京
证券交易所股票并修订招募说明书的公告
根据中证指数有限公司相关指数成份证券的定期调整情况，汇添富基金管理
股份有限公司（以下简称“本公司”）旗下部分 ETF 标的指数纳入北京证券交
易所股票。根据相关法律法规、基金合同等有关规定，经与基金托管人协商一致，
本公司决定自 2025 年 7 月 21 日起对旗下部分 ETF 的招募说明书进行修订，此
次修订主要涉及调整基金份额的申购与赎回章节中现金替代的相关内容，明确了
北京证券交易所上市成份证券现金替代相关规则，并相应补充基金投资北京证券
交易所股票的相关风险提示。
现将相关事项公告如下：
一、涉及基金名单
序号 基金代码 基金名称 扩位证券简称
汇添富中证红利交易型开放式指数证券
投资基金
汇添富中证电信主题交易型开放式指数
证券投资基金
序号 基金代码 基金名称 场内简称
汇添富中证 2000 交易型开放式指数证券 中证 2000 指数
投资基金 ETF
汇添富中证全指软件交易型开放式指数
证券投资基金
二、招募说明书修订章节
本次本公司旗下部分 ETF 招募说明书修订所涉及的具体章节详见下表，主
要修订内容详见附录。
序号 基金名称 主要修订章节
汇添富中证红利交易型开放式
指数证券投资基金
汇添富中证电信主题交易型开
放式指数证券投资基金
第十部分 基金份额的申购与赎回
汇添富中证 2000 交易型开放式
指数证券投资基金
汇添富中证全指软件交易型开
放式指数证券投资基金
三、其他需要提示的事项
上述修订事项对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响，并已履行了
相应的程序。本公司将按规定在相应更新的招募说明书、基金产品资料概要中对
上述内容进行修订。
投资者欲了解上述基金的详细情况，请仔细阅读刊登于本公司网站
(www.99fund.com)的上述基金的《基金合同》、《招募说明书》和基金产品资料
概要等信息披露文件，还可拨打客户服务热线（400-888-9918）咨询相关信息。
汇添富基金高度重视投资者服务和投资者教育，特此提醒投资者需正确认知
基金投资的风险和长期收益，做理性的基金投资人，做明白的基金投资人，享受
长期投资的快乐！
特此公告。
汇添富基金管理股份有限公司
附录：《招募说明书主要修订内容前后对照表》
一、汇添富中证红利交易型开放式指数证券投资基金、汇添富中证电信主题交
易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书修订内容要点
章节 修订前 修订后
本基金投资于北京证券交易所股票，可能
面临的风险包括：经营风险（北交所主要
服务创新型中小企业，企业多处于成长期，
规模可能偏小，应对外部冲击能力较弱等
特点，企业上市后的持续创新能力、收入
及盈利水平等仍具有较大不确定性；北交
所允许未盈利企业上市，可能存在企业上
市后仍无法盈利、持续亏损、无法进行利
润分配等情况）、股价波动风险（北交所
上市企业多聚焦行业细分领域，传统估值
方法可能不适用，上市后可能存在股价波
动的风险；北交所的制度安排，包括股票
重要提示
发行、交易、投资者适当性等方面与沪深
证券交易所的制度规则存在一定差别，包
括北交所股票连续竞价股票涨跌幅为
的差异可能导致挂牌股票股价波动较大）、
退市风险（北交所上市股票可能因触及强
制终止上市，或因企业自身原因主动终止
上市）、流动性风险（与沪深证券交易所
上市公司相比，北交所企业股权相对集中、
投资者门槛相较沪深主板市场较高，因此
可能导致市场整体流动性弱于沪深证券交
易所）、由于存在表决权差异安排可能引
发的风险（北交所允许上市公司存在表决
权差异安排）等，具体风险请查阅本基金
招募说明书的“风险揭示”章节的具体内
容。
七、份额申购赎回清单的内容与格式 七、份额申购赎回清单的内容与格式
…… ……
退补现金替代适用于深圳证券交易所 退补现金替代适用于非上海证券交易所上
上市的成份证券，是指在申购、赎回基 市的成份证券，是指在申购、赎回基金份
金份额时，该成份证券必须使用现金作 额时，该成份证券必须使用现金作为替代，
为替代，根据基金管理人买卖情况，与 根据基金管理人买卖情况，与投资者进行
投资者进行退款或补款。 退款或补款。
…… ……
（3）退补现金替代 （3）退补现金替代
第十部分 前仅适用于标的指数中深圳证券交易 适用于标的指数中非上海证券交易所股
基金份额的 所股票。 票。
申购与赎回 …… ……
…… ……
实时申报的原则为：基金管理人在深圳 实时申报的原则为：基金管理人在相关证
证券交易所连续竞价期间，根据收到的 券交易所连续竞价期间，根据收到的上海
上海证券交易所申购赎回确认记录，在 证券交易所申购赎回确认记录，在技术系
技术系统允许的情况下实时向深圳证 统允许的情况下实时向相关证券交易所申
券交易所申报被替代证券的交易指令。 报被替代证券的交易指令。
…… ……
特殊情况：若自 T 日起，深圳证券交易 特殊情况：若自 T 日起，相关证券交易所
所正常交易日已达到 20 日而该证券正 正常交易日已达到 20 日而该证券正常交
常交易日低于 2 日，则以替代金额与所 易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的
购入的部分被替代证券实际购入成本 部分被替代证券实际购入成本（包括买入
（包括买入价格与交易费用）加上按照 价格与交易费用）加上按照最近一次收盘
最近一次收盘价计算的未购入的部分 价计算的未购入的部分被替代证券价值的
被替代证券价值的差额，确定基金应退 差额，确定基金应退还申购投资者或申购
还申购投资者或申购投资者应补交的 投资者应补交的款项，以替代金额与所卖
款项，以替代金额与所卖出的部分被替 出的部分被替代证券实际卖出收入（卖出
代证券实际卖出收入（卖出价格扣除交 价格扣除交易费用）加上按照最近一次收
易费用）加上按照最近一次收盘价计算 盘价计算的未卖出的部分被替代证券价值
的未卖出的部分被替代证券价值的差 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎
额，确定基金应退还赎回投资者或赎回 回投资者应补交的款项。
投资者应补交的款项。
本基金投资于北京证券交易所股票，可能
面临的风险包括：
（1）经营风险
北交所主要服务创新型中小企业，企业多
处于成长期，规模可能偏小，往往具有依
赖核心技术人员和供应商、客户集中度高、
应对外部冲击能力较弱等特点，企业上市
第十九部分 后的持续创新能力、收入及盈利水平等仍
风险揭示 具有较大不确定性。
北交所设置四套上市标准，其中允许未盈
利企业上市。因此可能存在企业向不特定
合格投资者公开发行股票并在北交所上市
时尚未盈利、有累计未弥补亏损等情形，
以及在上市后仍无法盈利、持续亏损、无
法进行利润分配等情况。
（2）股价波动风险
北交所上市企业多聚焦行业细分领域，业
绩受外部环境影响大，可比公司较少，传
统估值方法可能不适用，上市后可能存在
股价波动的风险。
北交所是独立于沪深证券交易所之外的全
国性证券交易所，其制度规则，包括股票
发行、交易、投资者适当性等方面与沪深
证券交易所的制度规则存在一定差别，包
括北交所股票连续竞价股票涨跌幅为
的差异可能导致挂牌股票股价波动较大。
（3）退市风险
北交所股票可能因触及退市情形被终止上
市。因触及交易类情形被终止上市的北交
所股票，不进入退市整理期；因触及财务
类、规范类及重大违法类情形被终止上市
的，进入退市整理期交易 15 个交易日，且
首个交易日不设价格涨跌幅限制。股票退
市可能会给本基金带来不利影响。
（4）流动性风险
与沪深证券交易所上市公司相比，北交所
企业股权相对集中、投资者门槛相较沪深
主板市场较高，因此可能导致市场整体流
动性弱于沪深证券交易所，投资者可能在
特定阶段对北交所股票形成一致性预期，
因此基金存在持有股票无法正常交易的风
险。
（5）由于存在表决权差异安排可能引发的
风险
北交所允许上市公司存在表决权差异安
排。根据此项安排，上市公司可能存在控
制权相对集中，以及因每一特别表决权股
份拥有的表决权数量大于每一普通股份拥
有的表决权数量等情形，而使普通投资者
的表决权利及对公司日常经营等事务的影
响力受到限制。
二、汇添富中证 2000 交易型开放式指数证券投资基金、汇添富中证全指软件交
易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书修订内容要点
章节 修订前 修订后
本基金投资于北京证券交易所股票，可能
面临的风险包括：经营风险（北交所主要
服务创新型中小企业，企业多处于成长期，
规模可能偏小，应对外部冲击能力较弱等
特点，企业上市后的持续创新能力、收入
及盈利水平等仍具有较大不确定性；北交
所允许未盈利企业上市，可能存在企业上
市后仍无法盈利、持续亏损、无法进行利
润分配等情况）、股价波动风险（北交所
上市企业多聚焦行业细分领域，传统估值
方法可能不适用，上市后可能存在股价波
动的风险；北交所的制度安排，包括股票
发行、交易、投资者适当性等方面与沪深
重要提示
证券交易所的制度规则存在一定差别，包
括北交所股票连续竞价股票涨跌幅为
的差异可能导致挂牌股票股价波动较大）、
退市风险（北交所上市股票可能因触及强
制终止上市，或因企业自身原因主动终止
上市）、流动性风险（与沪深证券交易所
上市公司相比，北交所企业股权相对集中、
投资者门槛相较沪深主板市场较高，因此
可能导致市场整体流动性弱于沪深证券交
易所）、由于存在表决权差异安排可能引
发的风险（北交所允许上市公司存在表决
权差异安排）等，具体风险请查阅本基金
招募说明书的“风险揭示”章节的具体内
容。
四、申购与赎回的程序 四、申购与赎回的程序
…… ……
对于本基金的申购、赎回业务采用净额 对于本基金的申购、赎回业务采用净额结
结算的方式，其中对于深市组合证券及 算的方式，其中对于深市组合证券及深市
深市现金替代部分，深市组合证券 T 日 现金替代部分，深市组合证券 T 日日终过
日终过户，深市现金替代部分采用净额 户，深市现金替代部分采用净额担保交收；
担保交收；对于沪市组合证券所对应的 对于非深市组合证券所对应的现金替代部
现金替代部分采用净额担保交收；申赎 分采用净额担保交收；申赎份额于 T 日日
份额于 T 日日终完成登记和注销；现金 终完成登记和注销；现金差额、现金替代
差额、现金替代退补款部分采用代收代 退补款部分采用代收代付方式。
付方式。 ……
第十部分 ……
基金份额的 七、申购赎回清单的内容与格式 七、申购赎回清单的内容与格式
申购与赎回 2、申赎现金 2、申赎现金
“申赎现金”不属于组合成份证券，是 “申赎现金”不属于组合成份证券，是为
为了便于登记机构的清算交收安排，在 了便于登记机构的清算交收安排，在申购
申购赎回清单中增加的虚拟证券。“申 赎回清单中增加的虚拟证券。“申赎现金”
赎现金”的现金替代标志为“必须”， 的现金替代标志为“必须”，但含义与组
但含义与组合成份证券的必须现金替 合成份证券的必须现金替代不同，“申赎
代不同，“申赎现金”的申购替代金额 现金”的申购替代金额为最小申购单位所
为最小申购单位所对应的现金替代标 对应的现金替代标志为“必须”的非深市
志为“必须”的沪市成份证券的必须现 成份证券的必须现金替代与现金替代标志
金替代与现金替代标志为“允许”的沪 为“允许”的非深市成份证券的申购替代
市成份证券的申购替代金额之和；赎回 金额之和；赎回替代金额为最小赎回单位
替代金额为最小赎回单位所对应的现 所对应的现金替代标志为“必须”的非深
金替代标志为“必须”的沪市成份证券 市成份证券的必须现金替代与现金替代标
的必须现金替代与现金替代标志为“允 志为“允许”的非深市成份证券的赎回替
许”的沪市成份证券的赎回替代金额之 代金额之和。
和。 ……
……
现金替代分为 3 种类型：禁止现金替代 现金替代分为 3 种类型：禁止现金替代（标
（标志为“禁止”）、可以现金替代（标 志为“禁止”）、可以现金替代（标志为
志为“允许”）和必须现金替代（标志 “允许”）和必须现金替代（标志为“必
为“必须”），其中对于深市成份证券， 须”），其中对于深市成份证券，现金替
现金替代的类型可以设为“禁止”、
“允 代的类型可以设为“禁止”、“允许”和
许”和“必须”；对于沪市成份证券， “必须”；对于非深市成份证券，现金替
现金替代的类型可以设为“允许”和“必 代的类型可以设为“允许”和“必须”。
须”。 ……
……
可以现金替代适用于所有成份证券，对 可以现金替代适用于所有成份证券，对于
于深市成份证券，可以现金替代是指在 深市成份证券，可以现金替代是指在申购
申购基金份额时，允许使用现金作为全 基金份额时，允许使用现金作为全部或部
部或部分该成份证券的替代，但在赎回 分该成份证券的替代，但在赎回基金份额
基金份额时，该成份证券不允许使用现 时，该成份证券不允许使用现金作为替代；
金作为替代；对于沪市成份证券，可以 对于非深市成份证券，可以现金替代是指
现金替代是指在申购赎回基金份额时， 在申购赎回基金份额时，该成份证券必须
该成份证券必须使用现金作为替代，根 使用现金作为替代，根据基金管理人买卖
据基金管理人买卖情况，与投资者进行 情况，与投资者进行退款或补款。
退款或补款。 ……
……
（1）关于可以现金替代 （1）关于可以现金替代
①适用情形：投资者申购和赎回时的沪 ①适用情形：投资者申购和赎回时的非深
市成份证券。 市成份证券。
②替代金额： ②替代金额：
…… ……
其中，该证券参考价格目前为该证券经 其中，该证券参考价格目前为该证券经除
除权除息调整的 T-1 日收盘价。如果上 权除息调整的 T-1 日收盘价。如果相关证
海证券交易所参考价格确定原则发生 券交易所参考价格确定原则发生变化，以
变化，以上海证券交易所通知规定的参 相关证券交易所通知规定的参考价格为
考价格为准。 准。
“现金替代溢价比例”也称“申购现金 “现金替代溢价比例”也称“申购现金替
替代保证金率”。申购时收取现金替代 代保证金率”。申购时收取现金替代溢价
溢价的原因是，对于使用现金替代的沪 的原因是，对于使用现金替代的非深市成
市成份证券，基金管理人将买入该部分 份证券，基金管理人将买入该部分证券，
证券，实际买入价格加上相关交易费用 实际买入价格加上相关交易费用后与申购
后与申购时的参考价格可能有所差异。 时的参考价格可能有所差异。
…… ……
“现金替代折价比例”也称“赎回现金 “现金替代折价比例”也称“赎回现金替
替代保证金率”。赎回时扣除现金替代 代保证金率”。赎回时扣除现金替代折价
折价的原因是，对于使用现金替代的沪 的原因是，对于使用现金替代的非深市成
市成份证券，基金管理人将卖出该部分 份证券，基金管理人将卖出该部分证券，
证券，实际卖出价格扣除相关交易费用 实际卖出价格扣除相关交易费用后与赎回
后与赎回时的参考价格可能有所差异。 时的参考价格可能有所差异。
…… ……
③替代金额的处理程序 ③替代金额的处理程序
…… ……
实时申报的原则为：基金管理人在上海 实时申报的原则为：基金管理人在相关证
证券交易所连续竞价期间，根据收到的 券交易所连续竞价期间，根据收到的深圳
深圳证券交易所申购赎回确认记录，在 证券交易所申购赎回确认记录，在技术系
技术系统允许的情况下实时向上海证 统允许的情况下实时向相关证券交易所申
券交易所申报被替代证券的交易指令。 报被替代证券的交易指令。
…… ……
特殊情况：若自 T 日起，上海证券交易 特殊情况：若自 T 日起，相关证券交易所
所正常交易日已达到 20 日而该证券正 正常交易日已达到 20 日而该证券正常交
常交易日低于 2 日，则以替代金额与所 易日低于 2 日，则以替代金额与所购入的
购入的部分被替代证券实际购入成本 部分被替代证券实际购入成本（包括买入
（包括买入价格与交易费用）加上按照 价格与交易费用）加上按照最近一次收盘
最近一次收盘价计算的未购入的部分 价计算的未购入的部分被替代证券价值的
被替代证券价值的差额，确定基金应退 差额，确定基金应退还申购投资者或申购
还申购投资者或申购投资者应补交的 投资者应补交的款项，以替代金额与所卖
款项，以替代金额与所卖出的部分被替 出的部分被替代证券实际卖出收入（卖出
代证券实际卖出收入（卖出价格扣除交 价格扣除交易费用）加上按照最近一次收
易费用）加上按照最近一次收盘价计算 盘价计算的未卖出的部分被替代证券价值
的未卖出的部分被替代证券价值的差 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎
额，确定基金应退还赎回投资者或赎回 回投资者应补交的款项。
投资者应补交的款项。
本基金投资于北京证券交易所股票，可能
面临的风险包括：
（1）经营风险
北交所主要服务创新型中小企业，企业多
处于成长期，规模可能偏小，往往具有依
赖核心技术人员和供应商、客户集中度高、
第十九部分
应对外部冲击能力较弱等特点，企业上市
风险揭示
后的持续创新能力、收入及盈利水平等仍
具有较大不确定性。
北交所设置四套上市标准，其中允许未盈
利企业上市。因此可能存在企业向不特定
合格投资者公开发行股票并在北交所上市
时尚未盈利、有累计未弥补亏损等情形，
以及在上市后仍无法盈利、持续亏损、无
法进行利润分配等情况。
（2）股价波动风险
北交所上市企业多聚焦行业细分领域，业
绩受外部环境影响大，可比公司较少，传
统估值方法可能不适用，上市后可能存在
股价波动的风险。
北交所是独立于沪深证券交易所之外的全
国性证券交易所，其制度规则，包括股票
发行、交易、投资者适当性等方面与沪深
证券交易所的制度规则存在一定差别，包
括北交所股票连续竞价股票涨跌幅为
的差异可能导致挂牌股票股价波动较大。
（3）退市风险
北交所股票可能因触及退市情形被终止上
市。因触及交易类情形被终止上市的北交
所股票，不进入退市整理期；因触及财务
类、规范类及重大违法类情形被终止上市
的，进入退市整理期交易 15 个交易日，且
首个交易日不设价格涨跌幅限制。股票退
市可能会给本基金带来不利影响。
（4）流动性风险
与沪深证券交易所上市公司相比，北交所
企业股权相对集中、投资者门槛相较沪深
主板市场较高，因此可能导致市场整体流
动性弱于沪深证券交易所，投资者可能在
特定阶段对北交所股票形成一致性预期，
因此基金存在持有股票无法正常交易的风
险。
（5）由于存在表决权差异安排可能引发的
风险
北交所允许上市公司存在表决权差异安
排。根据此项安排，上市公司可能存在控
制权相对集中，以及因每一特别表决权股
份拥有的表决权数量大于每一普通股份拥
有的表决权数量等情形，而使普通投资者
的表决权利及对公司日常经营等事务的影
响力受到限制。
九龙证券配资提示：文章来自网络，不代表本站观点。
